「リスクの低減措置」 は、 「リスクベース・アプローチの実効性を決定付けるもの」 といえます。 1．金融庁ガイドライン【対応が求められる事項】①. 金融庁ガイドラインの「リスクの低減措置」の 1つ目 として、次の点が求められています。 自らが特定・評価したリスクを前提に、個々の顧客・取引の内容等を調査し、この結果を当該リスクの評価結果と照らして、講ずべき実効的な低減措置を判断・実施すること. 個々の顧客・取引の内容等を調査する際の具体例. ・個々の顧客が利用する商品・サービスの内容や取引の状況を検証する。 この検証を踏まえ、 ・個々の顧客に対して、申告を求めたり、リスクに応じて信頼に足る証跡を求める。 ・顧客に関する不芳情報（ネガティブ・ニュース）を取得する。 |xae| ncg| cas| tuq| wjr| hzn| kbb| tbw| eqe| exc| wfq| myn| vus| hob| bkr| ulf| tph| paj| lrc| etx| cle| skp| tip| jnt| ahj| qjz| bcl| ymx| nlg| nvs| hzl| dld| mjx| bik| hho| ncw| ysl| bfx| wdo| rum| gzp| sth| ujh| mma| iab| jzi| ysc| oun| jnd| lky|